Components

Regulatorboetes E-trade-eenheden $ 1 miljoen

Saving for Retirement with E*TRADE

Saving for Retirement with E*TRADE
Anonim

De onafhankelijke regelgevende instantie voor de financiële sector heeft twee eenheden van E-Trade Financial een boete van USD 1 miljoen opgelegd wegens het niet implementeren van adequate anti-witwasprocedures (AML) tussen 1 januari 2003 en 31 mei 2007.

Volgens de FINRA-richtlijnen moeten de AML-procedures van beursvennootschappen een aantal componenten bevatten, waaronder "toezicht houden op de handel in klantrekeningen en de geldstroom naar en van deze rekeningen", zei FINRA vrijdag in een verklaring. > E-Trade had geen "afzonderlijke en afzonderlijke controleprocedures voor verdachte handelsactiviteit in afwezigheid van geldbeweging", aldus FINRA.

[Lees meer: ​​Hoe malware van uw Windows-pc te verwijderen]

In plaats daarvan E-Trade-analisten en andere werknemers volgden verdachte transacties handmatig, en beschikte niet over "voldoende geautomatiseerde hulpmiddelen", zei FINRA.

Een woordvoerster van e-handel verklaarde vrijdag via e-mail dat het bedrijf "zijn systemen heeft geüpgraded om een ​​geautomatiseerde methode voor het monitoren van deze specifieke activiteit te bieden, en deze systemen bestaan ​​al meer dan een jaar. "

" E-Trade "corrigeerde onmiddellijk de bezorgdheid toen FINRA het bedrijf van zijn standpunt op de hoogte bracht," voegde ze eraan toe.